Úrad pre finančný trh vydal dňa 19.10.2001 rozhodnutie o uložení sankcie spoločnosti SDB o.c.p. a.s., Račianska 44, 831 02 Bratislava, IČO: 35 759 518 (ďalej len „SDB“), ktorým odňal spoločnosti SDB povolenie na výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi a zároveň jej uložil pokutu 9 000 000,-Sk.. Rozhodnutie Úradu pre finančný trh nadobudlo právoplatnosť dňa 31.10.2001.

Uvedené sankcie Rada ÚFT uložila spoločnosti SDB za porušenie:

1. a) ustanovenia § 79 ods. 2 zákona v spojení s ustanovením § 579 ods. 1 zákona č. 513/1991 Zb. Obchodný zákonník v znení neskorších predpisov (ďalej len „OZ“) tým, že spoločnosť SDB pri obchodoch uzatvorených na verejnom trhu cenných papierov na základe komisionárskych zmlúv o obstaraní jednorázového predaja cenných papierov uzavretých s fyzickými osobami, ktorých predmetom bolo obstaranie predaja akcií niekoľkých spoločností vôbec neoznámila komitentom oznámenie verejných prísľubov, ktorých predmetom bola ponuka kúpy všetkých verejne obchodovateľných akcií týchto emitentov a tým nekonala s odbornou starostlivosťou.

Klient po oznámení takej dôležitej informácie, že bol vyhlásený verejný prísľub na odkúpenie všetkých verejne obchodovateľných akcií príslušného emitenta za cenu niekoľkonásobne vyššiu ako bola cena uvedená v jeho obchodnom pokyne, môže zmeniť tento svoj pokyn s ohľadom na výšku ceny, ktorá bola uvedená v oznámenom verejnom prísľube. Klient má právo zo zákona na poskytnutie informácií a môže sa rozhodnúť, či ponechá v platnosti pôvodný pokyn alebo ho na základe príslušnej informácie zmení alebo či ukončí zmluvný vzťah.

Komisionár, ktorý je v tomto prípade obchodníkom s cennými papiermi je povinný chrániť jemu známe záujmy komitenta, resp. klienta súvisiace so zariaďovaním záležitosti a oznámiť mu všetky okolnosti, ktoré môžu mať vplyv na zmenu jeho príkazov. Oznámenie verejných prísľubov, ktorými osoby ponúkajúce odkúpenie uvedených akcií za ceny niekoľkonásobne vyššie ako boli ceny určené pokynmi komitentov v komisionárskych zmluvách sú skutočnosťami, ktoré mali závažný vplyv na rozhodnutie komitentov. Spoločnosť SDB svojím konaním spôsobila, že cenné papiere, ktoré boli predmetom obstarania predaja neboli predané za ceny v rámci oznámených verejných prísľubov tým, že svojim klientom tieto závažné skutočnosti vôbec neoznámila, čo malo za následok, že obchody s týmito akciami boli uzatvorené za ceny uvedené v pokynoch, čím poškodila svojich klientov.

b) ustanovenia § 79 ods. 2 zákona tým, že spoločnosť SDB tým, že nevyužila možnosť obstarať predaj uvedených akcií pre svojich klientov za cenu uvedenú v rámci oznámených verejných prísľubov. SDB dala súčasne pokyny na predaj akcií svojich klientov v prospech jej majetkového účtu pričom uprednostnením takéhoto obchodu na vlastný účet SDB nekonala s odbornou starostlivosťou.

Touto svojou činnosťou v spojení s neoznámením závažných skutočností uvedených v bode 1 a) spoločnosť SDB výrazne poškodila svojich klientov.

2. ustanovenia § 79a ods. 1 zákona tým, že spoločnosť SDB dňa 12.12.2000 znížila vo svojom majetku zákonom stanovený podiel verejne obchodovateľných akcií, s ktorými je spojené hlasovacie právo emitenta a túto skutočnosť do dňa začatia kontroly písomne vôbec neoznámila Stredisku cenných papierov SR, a.s. (ďalej len „SCP“) ani emitentovi týchto verejne obchodovateľných akcií,

3. ustanovenia § 47 ods. 3 zákona v spojení s § 45 ods.3 písm. e) zákona tým, že spoločnosť SDB neoznámila ministerstvu zmenu člena predstavenstva na základe rozhodnutia valného zhromaždenia

4. ustanovenia § 47 ods. 1 písm. f) zákona tým, že spoločnosť SDB v denníku o prijatých pokynoch na obstaranie kúpy a predaja cenných papierov a obchodoch uzavretých na základe týchto pokynov v období od 9.2.1999 do 30.1.2001 uvádzala nesprávny údaj o čase prijatia pokynov na obstaranie predaja cenných papierov.

Dňom právoplatnosti rozhodnutia, spoločnosť SDB nie je oprávnená vykonávať činnosť obchodníka, na vykonávanie ktorej je potrebné platné povolenie dozorného orgánu, predovšetkým obchodovanie s cennými papiermi, obstarávanie pre emitenta vydávanie cenných papierov a poskytovanie s tým súvisiacich služieb, vykonávanie činností na základe zmlúv podľa § 34 až 37 (zmluvy o úschove, správe a uložení cenných papierov) a obstarávanie pre emitenta splácanie cenných papierov a vyplácanie výnosov z nich. Spoločnosť SDB nie je oprávnená používať označenie „o.c.p.“ resp. obchodník s cennými papiermi.